Política de Conflictos de Interés

Política de Conflictos de Interés

1. Introducción

1.1 IUX MARKETS LIMITED (en adelante, la “Empresa”) está incorporada en la Financial Services Authority de San Vicente y las Granadinas bajo el número de registro 26183 BC 2021, con domicilio en Beachmont Business Centre, 321, Kingstown, St. Vincent and the Grenadines.

1.2 La empresa está obligada a tomar todas las medidas razonables para detectar y evitar conflictos de interés entre sí misma y sus clientes, o entre un cliente y otro, en cumplimiento con las leyes aplicables. La empresa tiene como objetivo implementar o mantener las disposiciones necesarias para actuar en el mejor interés de sus clientes, así como identificar y gestionar dichos conflictos.

1.3 La empresa adoptará un enfoque justo para identificar, gestionar, mitigar o controlar cualquier posible conflicto de interés que pueda surgir durante la relación comercial con la empresa, proporcionando a sus clientes y clientes potenciales un resumen de su Política de Conflictos de Interés (en adelante, la “Política”).

1.4 Los clientes reconocen que la empresa no está obligada a:

• Divulgar cualquier conflicto de interés a los clientes, lo que puede incluir beneficios, ganancias, comisiones u otras remuneraciones derivadas de las actividades de trading de los clientes con la empresa.
• Notificar a los clientes si la empresa tiene un interés significativo, ya sea financiero o de otro tipo, en un broker externo que suministre productos o servicios a la empresa.

1.5 Se solicita a los clientes que lean detenidamente esta política y otros documentos legales, disponibles en nuestro sitio web, antes de entablar una relación comercial con la empresa o llevar a cabo cualquier actividad con la misma. Al firmar un acuerdo con la empresa, los clientes reconocen su compromiso de cumplir con la política y actuar de acuerdo con sus disposiciones.

2. Alcance de la Política

2.1 Esta política se aplicará a todos los directores, empleados y cualquier persona vinculada directa o indirectamente con la empresa (en adelante, las “Personas Relacionadas”). Esta política se referirá a todas las interacciones entre la empresa y los clientes, así como entre los clientes entre sí.

2.2 La empresa se compromete a actuar con honestidad, equidad y profesionalismo, siempre en el mejor interés de nuestros clientes, y a cumplir con los principios establecidos en las leyes y regulaciones aplicables al proporcionar servicios a nuestros clientes.

2.3 La empresa podrá establecer diversas políticas y disposiciones internas para ayudar a gestionar cualquier conflicto de interés, incluyendo las establecidas en esta política, la cual está disponible en el sitio web de la empresa.

3. Identificación de Conflictos de Interés

3.1 Para identificar los posibles conflictos de interés que puedan surgir durante la relación comercial entre la empresa y el cliente, la empresa tomará en cuenta, como mínimo, los siguientes factores:

• Si la empresa y/o las personas relacionadas tienen probabilidades de obtener una ganancia financiera o evitar una pérdida financiera a expensas del cliente.
• Si la empresa y/o las personas relacionadas tienen un interés en el resultado de un servicio prestado al cliente o de una transacción realizada en nombre del cliente, que sea distinto del interés del cliente en dicho resultado.
• Si la empresa y/o las personas relacionadas tienen un incentivo financiero u otro tipo de incentivo para favorecer los intereses de otro cliente o grupo de clientes sobre los intereses del cliente.
• Si la empresa y/o las personas relacionadas se dedican al mismo tipo de negocio que el cliente.
• Si la empresa y/o las personas relacionadas reciben o recibirán de una persona distinta del cliente un incentivo relacionado con un servicio prestado al cliente, en forma de dinero, bienes o servicios, distinto de la comisión o tarifa estándar por dicho servicio.ndard commission or fee for that service.

3.2 Los conflictos de interés pueden surgir en ciertas situaciones, por ejemplo:

• Cuando la empresa lleva a cabo transacciones de cobertura (hedging transactions) antes o después de realizar una transacción con los clientes para mitigar el riesgo de la empresa en relación con dicha transacción, lo que puede afectar el precio que el cliente paga o recibe por tales transacciones. La empresa retendrá cualquier beneficio derivado de estas actividades de cobertura. Los clientes reconocen que la empresa no está obligada a realizar coberturas si no lo considera necesario.
• Cuando la empresa establece acuerdos con terceros o con otros clientes, en los que las transacciones entre las partes se basan en la actividad o volumen de negociación del cliente, siempre que tales acuerdos estén permitidos por las leyes o regulaciones aplicables.
• Cuando la empresa proporciona, paga o recibe tarifas, comisiones o beneficios no monetarios, en los casos en que dichos pagos estén permitidos por las leyes o regulaciones aplicables.
• Cuando la empresa ejecuta instrucciones de diferentes clientes que son opuestas entre sí.
• Cuando la empresa establece relaciones comerciales, incluidas relaciones de negociación, con otros emisores de instrumentos financieros, en los cuales la empresa puede tener un interés financiero en dichos instrumentos.

3.3 Cabe señalar que esta política puede no contener todos los posibles conflictos de interés que puedan surgir entre la empresa y sus clientes, o entre un cliente y otro. Los posibles conflictos relacionados con la negociación estarán sujetos a las normativas aplicables.

4. Gestión de Conflictos de Interés

4.1 La empresa establecerá, implementará y mantendrá una política efectiva. En caso de que surja un conflicto de interés, la empresa se compromete a abordarlo y resolverlo de manera rápida y justa.

4.2 Por lo tanto, la empresa ha establecido políticas internas y ha tomado todas las medidas necesarias para identificar y gestionar posibles conflictos de interés.

4.3 La empresa mantendrá y operará procedimientos organizativos y administrativos efectivos para gestionar los conflictos de interés identificados. Asimismo, la empresa realizará un seguimiento continuo de las actividades comerciales para garantizar la idoneidad de los controles internos. En los casos en que se identifique un conflicto o un posible conflicto de interés, la empresa estará obligada a prevenirlo o gestionarlo mediante disposiciones adecuadas.

4.4 En general, los procedimientos y controles que sigue la empresa con respecto a los conflictos de interés identificados incluyen, entre otros, las siguientes medidas:

• Procedimientos efectivos para prevenir o controlar el intercambio de información o restringir la comunicación de información relevante entre las personas relacionadas que participan en actividades que conllevan un riesgo de conflicto de interés, cuando dicho intercambio de información pueda perjudicar los intereses de uno o más clientes.
• Divulgación del conflicto de interés al cliente por escrito, ya sea de forma general o en relación con una transacción específica.
• Supervisión separada de las personas relacionadas cuyas funciones principales incluyen la realización de actividades en nombre de clientes o la prestación de servicios a clientes cuyos intereses puedan entrar en conflicto, o que representen diferentes intereses que puedan generar un conflicto, incluidos los intereses de la empresa.
• Eliminación de cualquier vínculo directo entre la remuneración de las personas relacionadas que participan principalmente en una actividad y la remuneración o los ingresos generados por otras personas relacionadas que participan en otra actividad, cuando pueda surgir un conflicto de interés en relación con esas actividades.
• Medidas para prevenir o limitar la influencia inadecuada de cualquier persona sobre la forma en que un individuo relevante lleva a cabo servicios o actividades de inversión o auxiliares.
• Medidas para prevenir o controlar la participación simultánea o secuencial de las personas relacionadas en servicios o actividades de inversión o auxiliares separadas, cuando dicha participación pueda afectar la correcta gestión de los conflictos de interés.
• Divulgaciones adecuadas al cliente de manera clara, justa y no engañosa para permitirle tomar una decisión informada.
• Revisión periódica de nuestras disposiciones de ejecución.

4.5 La empresa adoptará procedimientos razonables para prevenir conflictos de interés al proporcionar servicios de inversión y auxiliares. Estos procedimientos incluyen, entre otros:

• Procedimiento de “necesidad de conocer” para regular la difusión de información confidencial o privilegiada dentro de la empresa.
• Salvaguardias para restringir el flujo de información confidencial e interna dentro de la empresa y separación física de los departamentos.
• Procedimientos para regular el acceso a datos electrónicos.
• Una estructura de remuneración que garantice que las metodologías de compensación no comprometan la obligación de la empresa de actuar en el mejor interés de los clientes y la independencia y objetividad de los diversos mecanismos de control.
• Separación de funciones que puedan dar lugar a conflictos de interés si son realizadas por la misma persona.
• Requisitos para la negociación de cuentas personales aplicables a las personas relacionadas en relación con sus propias inversiones.
• Registro de regalos e incentivos en el que se documenta la solicitud, oferta o recepción de ciertos beneficios.
• Prohibición de intereses comerciales externos que entren en conflicto con los intereses de la empresa en lo que respecta a los directivos y empleados de la empresa, salvo que la gestión y/o el consejo de administración de la empresa lo aprueben.
• Una política diseñada para limitar el conflicto de interés derivado de la entrega y recepción de incentivos.
• Establecimiento de un Departamento de Cumplimiento independiente dentro de la empresa para supervisar y reportar sobre lo mencionado anteriormente al consejo de administración de la empresa.
• Disposiciones organizativas y administrativas para limitar el conflicto de interés derivado de la entrega y recepción de incentivos.

5. Divulgación

5.1 En el caso de que surja un conflicto de interés y la empresa tenga conocimiento de ello, realizará esfuerzos razonables para informar al cliente sobre dicho conflicto antes de llevar a cabo cualquier actividad de inversión (o cualquier actividad de inversión posterior) en nombre del cliente. Si la empresa considera que la divulgación no es apropiada para la gestión del conflicto, se reserva el derecho de abstenerse de proceder con la transacción o asunto que haya generado el conflicto.

6. Supervisión y Revisión

6.1 La empresa se compromete a supervisar la gestión de los conflictos de interés y la divulgación de los mismos según lo especificado en esta política. En los casos en que se identifiquen problemas en la gestión de los conflictos de interés, la empresa tomará medidas inmediatas y aplicará acciones correctivas para mejorar la calidad de la gestión.

6.2 La empresa revisará periódicamente el proceso mencionado anteriormente para garantizar su eficacia. Estas revisiones y evaluaciones se realizarán de forma regular y al menos una vez al año. La empresa no solo proporcionará recomendaciones para mejoras, sino que también se encargará de implementarlas activamente.

7. Revisión de la Política de Conflictos de Interés

7.1 La empresa se reserva el derecho de modificar, revisar, ajustar, cambiar o cancelar esta política a su entera discreción. Cualquier cambio o actualización de la política entrará en vigor inmediatamente después de su publicación en el sitio web de la empresa. Se recomienda a los clientes revisar periódicamente la política para mantenerse informados sobre cualquier revisión o actualización. Los clientes reconocen y aceptan que al continuar utilizando los servicios de la empresa después de la revisión, se considerará que aceptan implícitamente los términos de la política actualizada.