CFD เป็นตราสารที่มีความซับซ้อนและมีความเสี่ยงสูงในการสูญเสียเงินอย่างรวดเร็วเนื่องจากเลเวอเรจ 76% ของบัญชีนักลงทุนรายย่อยสูญเสียเงินเมื่อทำการซื้อขาย CFD กับผู้ให้บริการนี้ คุณควรพิจารณาว่าคุณเข้าใจวิธีการทำงานของ CFD และคุณสามารถรับความเสี่ยงสูงจากการสูญเสียเงินได้หรือไม่

นโยบายความขัดแย้งทางผลประโยชน์

นโยบายความขัดแย้งทางผลประโยชน์

1. การแนะนำ

นโยบายความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ต่อไปนี้เรียกว่า “นโยบาย”) จัดทำขึ้นให้กับคุณ (ลูกค้าของเราหรือผู้ที่มีแนวโน้มจะเป็นลูกค้า) และมีข้อมูลที่ IUX Markets (MU) LTD กำลังมองหาการอนุญาตจากคณะกรรมการบริการทางการเงินแห่งมอริเชียส (ต่อไปนี้เรียกว่า “บริษัท”) ระบุ จัดการ บรรเทา และเปิดเผยความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นในระหว่างความสัมพันธ์ทางธุรกิจนี้ตามความเหมาะสม

บริษัทมุ่งมั่นที่จะดำเนินการด้วยความซื่อสัตย์ ยุติธรรม และเป็นมืออาชีพ และเพื่อผลประโยชน์สูงสุดของลูกค้า และปฏิบัติตามโดยเฉพาะอย่างยิ่งกับหลักการที่กำหนดไว้ในกฎหมายข้างต้น และ/หรือกฎหมายและ/หรือข้อบังคับอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เมื่อให้บริการด้านการลงทุนและบริการเสริมที่เกี่ยวข้องกับบริการด้านการลงทุนดังกล่าว


2. ขอบเขต

วัตถุประสงค์ของเอกสารนี้คือเพื่อกำหนดแนวทางของบริษัทในการระบุและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นระหว่างกิจกรรมทางธุรกิจตามปกติ นอกจากนี้ เอกสารนี้ยังระบุถึงสถานการณ์ที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์

นโยบายนี้ใช้กับกรรมการ พนักงาน บุคคลใดๆ ที่เชื่อมโยงโดยตรงหรือโดยอ้อมกับบริษัท (ต่อไปนี้เรียกว่า “บุคคลที่เกี่ยวข้อง”) และอ้างถึงปฏิสัมพันธ์ทั้งหมดกับลูกค้าทั้งหมด


3. การระบุทั่วไปของความขัดแย้งทางผลประโยชน์

3.1 หลักการทั่วไป

เมื่อบริษัทตกลง/ทำธุรกรรมกับหรือในนามของลูกค้า บริษัท (หรือบริษัทร่วมหรือบุคคลอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับบริษัท) อาจมีผลประโยชน์ ความสัมพันธ์ หรือการจัดการที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมที่เกี่ยวข้อง หรือขัดแย้งกับผลประโยชน์ของลูกค้า บริษัทระบุและเปิดเผยสถานการณ์และสถานการณ์ต่างๆ ที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และอาจส่งผลเสียต่อผลประโยชน์ของลูกค้าตั้งแต่หนึ่งรายขึ้นไป แต่ไม่จำเป็น

บริษัทจะดำเนินการตามขั้นตอนที่เหมาะสมทั้งหมดเพื่อระบุสถานการณ์ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างบริษัทกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง บริษัทและลูกค้า หรือระหว่างลูกค้าในระหว่างการให้บริการด้านการลงทุน

นโยบายของบริษัทโดยทั่วไป:

  1. ระบุสถานการณ์ที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ซึ่งก่อให้เกิดความเสี่ยงที่สำคัญต่อความเสียหายต่อผลประโยชน์ของลูกค้า
  2. ระบุกลไกและระบบที่เหมาะสมในการจัดการความขัดแย้งที่อาจเกิดขึ้น
  3. ดูแลรักษาระบบที่ออกแบบมาเพื่อป้องกันความเสียหายต่อผลประโยชน์ของลูกค้าของเราผ่านความขัดแย้งที่ระบุ

ฝ่ายที่ได้รับผลกระทบหากเกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์อาจเป็นบริษัท พนักงาน หรือลูกค้าของบริษัท โดยเฉพาะอย่างยิ่งความขัดแย้งทางผลประโยชน์อาจเกิดขึ้นระหว่างบุคคลต่อไปนี้:

  1. ระหว่างลูกค้าและบริษัท
  2. ระหว่างลูกค้าสองรายของบริษัท
  3. ระหว่างบริษัทและพนักงาน
  4. ระหว่างลูกค้าของบริษัทกับพนักงาน/ผู้จัดการของบริษัท
  5. ระหว่างหน่วยงานของบริษัท

3.2 หลักเกณฑ์และพฤติการณ์

เพื่อวัตถุประสงค์ในการระบุประเภทของความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นในขณะที่ให้การลงทุนและบริการเสริมซึ่งอาจสร้างความเสียหายต่อผลประโยชน์ของลูกค้า บริษัทจะคำนึงถึงไม่ว่าบริษัทหรือบุคคลที่เกี่ยวข้อง อยู่ในสถานการณ์ใด ๆ ต่อไปนี้ไม่ว่าจะเป็นผลจากการให้บริการด้านการลงทุนหรือกิจกรรมการลงทุนหรืออย่างอื่น:

  • a) บริษัทหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องมีแนวโน้มที่จะสร้างผลกำไรทางการเงินหรือหลีกเลี่ยงการสูญเสียทางการเงินโดยเป็นค่าใช้จ่ายของลูกค้า
  • b) บริษัทหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องได้รับหรือจะได้รับสิ่งจูงใจจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่ลูกค้าเกี่ยวกับการให้บริการแก่ลูกค้า ในรูปแบบของเงิน สินค้า หรือบริการ นอกเหนือจากค่าคอมมิชชันมาตรฐานหรือค่าธรรมเนียมสำหรับบริการนั้น
  • c) บริษัทหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องมีความสนใจในผลลัพธ์ของการบริการที่มอบให้กับลูกค้าหรือธุรกรรมที่ดำเนินการให้กับลูกค้า ซึ่งแตกต่างจากความสนใจของลูกค้าในผลลัพธ์นั้น
  • d) บริษัทหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องมีแรงจูงใจทางการเงินหรือสิ่งจูงใจอื่น ๆ เพื่อผลประโยชน์ของลูกค้ารายอื่นหรือกลุ่มลูกค้ามากกว่าผลประโยชน์ของลูกค้า
  • e) บริษัทหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องดำเนินธุรกิจเดียวกันกับลูกค้า

3.3 รายการสถานการณ์ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่ไม่สิ้นสุด

แม้ว่าจะไม่สามารถกำหนดอย่างแม่นยำหรือสร้างรายการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่เกี่ยวข้องทั้งหมดที่อาจเกิดขึ้นได้อย่างแม่นยำหรือครบถ้วนตามลักษณะ ขนาด และความซับซ้อนของธุรกิจของบริษัทในปัจจุบัน รายการต่อไปนี้รวมถึงสถานการณ์ที่ก่อให้เกิดหรืออาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ซึ่งก่อให้เกิดความเสี่ยงที่สำคัญต่อความเสียหายต่อผลประโยชน์ของลูกค้าตั้งแต่หนึ่งรายขึ้นไปอันเป็นผลมาจากการให้บริการด้านการลงทุน:

  • a) การใช้ข้อมูลที่เป็นความลับที่ได้รับจากแผนกต่างๆ ของบริษัทที่เป็นไปได้
  • b) ค่าตอบแทนของ ผู้ให้บริการ โดยลูกค้าผ่านทาง นายหน้า โดยที่ผลประโยชน์ของลูกค้าขัดแย้งกับผลประโยชน์ของผู้ให้บริการ

ผู้ให้บริการคือหน่วยงาน องค์กร หรือบุคคลที่จัดหาสินค้า บริการ หรือผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่เฉพาะเจาะจงแก่ลูกค้า พวกเขามีหน้าที่รับผิดชอบในการตอบสนองความต้องการของลูกค้าตามที่ระบุไว้ในข้อตกลงตามสัญญาหรือความเข้าใจที่ไม่เป็นทางการ

โบรกเกอร์เป็นตัวกลางที่อำนวยความสะดวกในการทำธุรกรรมระหว่างสองฝ่ายขึ้นไป โดยทั่วไประหว่างลูกค้าและผู้ให้บริการ บทบาทของพวกเขาคือการเจรจาหรือจัดทำสัญญาหรือข้อตกลงเพื่อแลกกับค่าธรรมเนียมหรือค่าคอมมิชชั่น โบรกเกอร์ทำหน้าที่เป็นตัวกลางเพื่อให้แน่ใจว่าผลประโยชน์ของทั้งลูกค้าและผู้ให้บริการมีความสอดคล้องกัน แม้ว่าความขัดแย้งทางผลประโยชน์อาจเกิดขึ้นได้ขึ้นอยู่กับวิธีการออกแบบโครงสร้างค่าตอบแทน

  • c) บริษัทอาจมีความสนใจในการเพิ่มปริมาณการซื้อขายสูงสุดเพื่อเพิ่มรายได้ค่าคอมมิชชั่น ซึ่งไม่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ส่วนตัวของลูกค้าในการลดต้นทุนการทำธุรกรรม
  • d) บริษัทอาจให้บริการอื่น ๆ แก่ผู้ร่วมงานหรือลูกค้ารายอื่น ๆ ของบริษัทที่อาจมีผลประโยชน์ในเครื่องมือทางการเงินหรือสินทรัพย์อ้างอิงซึ่งมีความขัดแย้งหรือแข่งขันกับผลประโยชน์ของลูกค้า
  • e) บริษัทอาจจับคู่คำสั่งซื้อของลูกค้ากับคำสั่งซื้อของลูกค้ารายอื่นโดยดำเนินการในนามของลูกค้ารายอื่นเช่นเดียวกับในนามของลูกค้า

ลูกค้ายินยอมและอนุญาตให้บริษัทจัดการหรือเพื่อลูกค้าในลักษณะใดๆ ที่บริษัทเห็นว่าเหมาะสม โดยไม่คำนึงถึงความขัดแย้งทางผลประโยชน์หรือการมีอยู่ของผลประโยชน์ที่สำคัญใดๆ ในการทำธุรกรรม โดยไม่ต้องอ้างอิงถึงลูกค้าล่วงหน้า พนักงานของบริษัทจะต้องปฏิบัติตามนโยบายความเป็นอิสระและเพิกเฉยต่อผลประโยชน์ที่เป็นสาระสำคัญหรือความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในขณะที่เสนอบริการแก่ลูกค้า

3.4 ธุรกรรมส่วนตัวของพนักงาน

พนักงานทุกคนของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมที่บริษัทได้รับอนุญาตให้จัดให้มีจะต้องตระหนักถึงข้อจำกัดในการทำธุรกรรมส่วนบุคคลตามรายละเอียดด้านล่าง ส่วนนี้ยังรวมถึงธุรกรรมส่วนบุคคลที่อาจดำเนินการโดยบุคคลที่ถูกจ้างโดยบริษัทที่ดำเนินกิจกรรมภายนอกให้กับบริษัท ถ้ามี ในกรณีที่มีการทำธุรกรรมส่วนบุคคลที่ต้องห้ามจะต้องแจ้งให้บริษัททราบทันที

พนักงานของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการด้านการลงทุนหรือกิจกรรมอื่น ๆ จะต้องไม่ทำธุรกรรมส่วนบุคคลที่จะก่อให้เกิดสิ่งต่อไปนี้:

  1. การใช้ในทางที่ผิดหรือก่อให้เกิดการเปิดเผยข้อมูลที่เป็นความลับอย่างไม่เหมาะสม
  2. เข้าทำธุรกรรมที่อาจขัดต่อภาระผูกพันใดๆ ของบริษัทหรือพนักงานตามที่กฎหมายกำหนด

ในกรณีที่พนักงานสัมผัสกับข้อมูลที่ไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณะแก่ลูกค้าหรือไม่สามารถอนุมานได้จากข้อมูลที่มีอยู่ พนักงานจะต้องไม่กระทำหรือทำธุรกรรมส่วนตัวหรือค้าขายในการดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้าที่ไม่พึงประสงค์ ในนามของบุคคลอื่น รวมถึงบริษัท

พนักงานควรงดเว้นการเปิดเผยความคิดเห็นใดๆ นอกเหนือจากการดำเนินธุรกิจปกติ หากบุคคลที่ได้รับความเห็นมีแนวโน้มที่จะเข้าทำธุรกรรมที่ขัดต่อข้างต้น พนักงานไม่ควรให้คำแนะนำหรือให้ข้อมูลใดๆ แก่บุคคลอื่น นอกเหนือจากในการปฏิบัติงานที่เหมาะสม โดยเฉพาะอย่างยิ่งหากชัดเจนว่าผู้ที่ได้รับข้อมูลดังกล่าวจะแนะนำบุคคลอื่นที่อาจได้มาหรือจำหน่ายเครื่องมือทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลนั้น

คำสั่งของลูกค้าใดๆ ที่ส่งต่อไปยังพนักงานของบริษัทจะต้องไม่เปิดเผยต่อบุคคลอื่น พนักงานของบริษัทที่มีความรู้เกี่ยวกับคำสั่งซื้อของลูกค้าจะต้องไม่ทำธุรกรรมส่วนตัวที่เหมือนกับคำสั่งซื้อของลูกค้า หากจะทำให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์


4. การจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์

4.1 ความเป็นอิสระ

บริษัทได้ดำเนินมาตรการต่อไปนี้เพื่อให้มั่นใจว่ามีระดับความเป็นอิสระที่เหมาะสม (รายการด้านล่างนี้ไม่ใช่รายการที่ครอบคลุมทั้งหมด):

  • a) บริษัทดำเนินการติดตามตรวจสอบกิจกรรมทางธุรกิจอย่างต่อเนื่อง เพื่อให้แน่ใจว่ามีการควบคุมภายในที่เหมาะสม
  • b) บริษัทมีขั้นตอนที่มีประสิทธิภาพในการป้องกันหรือควบคุมการแลกเปลี่ยนข้อมูลระหว่างบุคคลที่เกี่ยวข้องซึ่งมีความเสี่ยงต่อความขัดแย้งทางผลประโยชน์ กรณีที่การแลกเปลี่ยนข้อมูลนั้นอาจก่อให้เกิดผลเสียต่อผลประโยชน์ของลูกค้ารายหนึ่งหรือมากกว่า
  • c) การกำกับดูแลบุคคลที่เกี่ยวข้องแยกจากกัน โดยเฉพาะผู้ที่มีหน้าที่หลักในการให้บริการลูกค้าที่มีผลประโยชน์ขัดแย้งกัน หรือบุคคลที่เป็นตัวแทนของผลประโยชน์ที่แตกต่างกันซึ่งอาจเกิดความขัดแย้ง รวมถึงผลประโยชน์ของบริษัทด้วย
  • d) มาตรการป้องกันหรือจำกัดการใช้อิทธิพลที่ไม่เหมาะสมจากบุคคลอื่นในการดำเนินงานด้านการลงทุนของบุคคลที่เกี่ยวข้อง
  • e) มาตรการป้องกันหรือควบคุมการมีส่วนร่วมของบุคคลที่เกี่ยวข้องในการให้บริการด้านการลงทุนที่แยกออกจากกัน ซึ่งการมีส่วนร่วมดังกล่าวอาจส่งผลกระทบต่อการบริหารความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างเหมาะสม
  • f) นโยบายที่ออกแบบมาเพื่อลดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่เกิดจากการให้หรือรับค่าตอบแทนหรือสิ่งจูงใจ
  • g) มาตรการป้องกันข้อมูลสำคัญภายในองค์กร (Chinese walls) เพื่อจำกัดการไหลเวียนของข้อมูลที่เป็นความลับและข้อมูลภายใน รวมถึงการแยกแผนกทางกายภาพ
  • h) ขั้นตอนการกำกับดูแลการเข้าถึงข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์
  • i) การแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้น หากบุคคลคนเดียวกันดำเนินงานหลายบทบาท
  • j) กฎระเบียบเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลภายใน (Personal Account Dealing) ที่บังคับใช้กับบุคคลที่เกี่ยวข้องในเรื่องการลงทุนของตนเอง
  • k) การจัดตั้งฝ่ายกำกับดูแล (Compliance Department) เพื่อทำหน้าที่ตรวจสอบและรายงานการดำเนินการข้างต้นต่อคณะกรรมการบริษัท
  • l) การห้ามพนักงานและเจ้าหน้าที่ของบริษัทมีผลประโยชน์ทางธุรกิจภายนอกที่ขัดแย้งกับผลประโยชน์ของบริษัท เว้นแต่จะได้รับการอนุมัติล่วงหน้าจากคณะกรรมการบริษัท
  • m) การแต่งตั้งผู้ตรวจสอบภายใน (Internal Auditor) เพื่อให้แน่ใจว่ามีการรักษาระบบและมาตรการควบคุมที่เหมาะสม และรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท
  • n) การกำหนดหลักการ “สี่ตา” (Four-eyes principle) ในการกำกับดูแลกิจกรรมของบริษัท เพื่อให้แน่ใจว่าการดำเนินงานมีความรอบคอบและโปร่งใส
  • o) นโยบายที่ออกแบบมาเพื่อให้แน่ใจว่าคำสั่งซื้อขายของลูกค้าจะถูกดำเนินการในเงื่อนไขที่เป็นประโยชน์ต่อลูกค้า

4.2. การระบุความขัดแย้งทางผลประโยชน์โดยเฉพาะและมาตรการสำหรับฝ่ายบริหาร

บริษัทดำเนินการวิเคราะห์เชิงลึกเกี่ยวกับธุรกิจและการจัดการองค์กรอย่างต่อเนื่อง รวมถึงการจัดการที่ดีที่สุด แนวทางปฏิบัติในการจูงใจ แนวทางปฏิบัติในการจ่ายค่าตอบแทน และการวิจัยการลงทุน/ขั้นตอนการสื่อสารการตลาด เพื่อให้มั่นใจว่าสถานการณ์ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นทั้งหมดจะถูกระบุโดยไม่คำนึงถึงสาระสำคัญ

4.3 การเปิดเผยความขัดแย้งทางผลประโยชน์

บริษัทจะต้องพิจารณาอย่างเพียงพอว่าจะจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างไรก่อนที่จะเปิดเผยข้อมูล นี่จะเป็นทางเลือกสุดท้ายหลังจากได้ดำเนินการตามขั้นตอนที่เหมาะสมทั้งหมดแล้ว

เมื่อมาตรการที่บริษัทใช้ในการจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่เพียงพอที่จะรับประกันด้วยความเชื่อมั่นที่สมเหตุสมผลว่าความเสี่ยงของความเสียหายต่อผลประโยชน์ของลูกค้าจะถูกป้องกัน บริษัทจะดำเนินการเปิดเผยความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้กับลูกค้า ก่อนที่จะดำเนินธุรกรรมหรือก่อนที่จะให้การลงทุนหรือบริการเสริมแก่ลูกค้า บริษัทจะต้องเปิดเผยผลประโยชน์ทับซ้อนที่เกิดขึ้นจริงหรือที่อาจเกิดขึ้นแก่ลูกค้า การเปิดเผยข้อมูลจะดำเนินการในเวลาที่เพียงพอและในลักษณะที่คงทน และจะต้องมีรายละเอียดเพียงพอ โดยคำนึงถึงธรรมชาติของลูกค้า เพื่อให้เขาสามารถตัดสินใจโดยมีข้อมูลรอบด้านเกี่ยวกับการลงทุนหรือบริการเสริมในบริบทที่อาจเกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ได้

ลูกค้าจะได้รับโอกาสในการตัดสินใจว่าจะสานต่อความสัมพันธ์กับบริษัทต่อไปหรือไม่ เนื่องจากข้อขัดแย้งถูกเปิดเผย โดยไม่ถูกห้ามโดยไม่มีเหตุผลในการดำเนินการดังกล่าว

4.4 การเก็บบันทึก

บริษัทจะเก็บและปรับปรุงบันทึกประเภทของการลงทุนและบริการเสริมอย่างสม่ำเสมอ หรือกิจกรรมการลงทุนที่ดำเนินการโดยหรือในนามของบริษัท ซึ่งความขัดแย้งทางผลประโยชน์ก่อให้เกิดความเสี่ยงที่สำคัญต่อความเสียหายต่อผลประโยชน์ของลูกค้าตั้งแต่หนึ่งรายขึ้นไป หรือในกรณีของบริการหรือกิจกรรมที่กำลังดำเนินอยู่ อาจเกิดขึ้นได้ เอกสารต่อไปนี้จะต้องได้รับการเก็บรักษาเป็นเวลาเจ็ด (7) ปี

  • นโยบายฉบับนี้ รวมถึงการเปลี่ยนแปลงหรือรูปแบบการใช้งานที่แตกต่างกันหากมีการกำหนด
  • บันทึกความขัดแย้ง (Conflicts Log) และแผนผังการระบุและบริหารความขัดแย้ง (Conflicts Identification and Management Map)
  • กฎระเบียบ ขั้นตอน และกระบวนการที่เกี่ยวข้อง
  • เอกสารฝึกอบรมและบันทึกการฝึกอบรม
  • แบบฟอร์มแจ้งความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Conflicts of Interest Notification Forms)
  • รายละเอียดเกี่ยวกับงานตรวจสอบที่ดำเนินการ รวมถึงการตัดสินใจใดๆ ที่เกี่ยวข้องกับการบริหารความขัดแย้งทางผลประโยชน์
  • เอกสารอื่นๆ ที่ใช้เพื่อแสดงให้เห็นถึงแนวทางในการบริหารความขัดแย้งทางผลประโยชน์

4.5 การบังคับใช้และการทบทวนนโยบาย

เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบของบริษัทมีหน้าที่รับผิดชอบในการจัดสรรความรับผิดชอบอย่างชัดเจนและการมอบหมายอำนาจให้กับบุคคลที่รับผิดชอบเพื่อให้แน่ใจว่าผู้ที่เกี่ยวข้องตระหนักถึงการมีส่วนร่วมของพวกเขา และเจ้าหน้าที่ความขัดแย้งมีอำนาจและความเป็นอิสระในระดับเพียงพอเพื่อดำเนินการตามความรับผิดชอบได้อย่างมีประสิทธิภาพ

คณะกรรมการของบริษัทจะต้อง:

  • มีส่วนร่วมอย่างเต็มที่ในการดำเนินการตามนโยบาย ขั้นตอน และการจัดการเพื่อระบุ การจัดการ และการติดตามผลประโยชน์ทับซ้อนอย่างต่อเนื่อง ใช้มุมมองแบบองค์รวมเพื่อให้แน่ใจว่าสามารถระบุความขัดแย้งที่อาจเกิดขึ้นและเกิดขึ้นภายในและระหว่างสายธุรกิจ และเพื่อให้แน่ใจว่ามีการตัดสินอย่างรอบรู้โดยคำนึงถึงสาระสำคัญ
  • สร้างความตระหนักรู้และรับรองการปฏิบัติตามข้อกำหนดของบุคคลที่เกี่ยวข้องโดยจัดให้มีการฝึกอบรมอย่างสม่ำเสมอ (รวมถึงผู้รับเหมาและพนักงานของผู้ให้บริการบุคคลที่สาม) ทั้งในการปฐมนิเทศและในรูปแบบของการฝึกอบรมเพื่อทบทวนความรู้ การสื่อสารที่ชัดเจนเกี่ยวกับนโยบาย ขั้นตอน และความคาดหวัง การตระหนักถึงขั้นตอนความขัดแย้งเป็นส่วนหนึ่งของกระบวนการทบทวน/ประเมินผลการปฏิบัติงาน และมีการแบ่งปันแนวปฏิบัติที่ดีที่สุดทั่วทั้งบริษัท
  • สนับสนุนระบบและการควบคุมที่แข็งแกร่งและการทบทวนอย่างสม่ำเสมอที่มีประสิทธิผลเพื่อให้แน่ใจว่ากลยุทธ์และการควบคุมที่ใช้ในการจัดการและลดความเสี่ยงยังคงเหมาะสมและมีประสิทธิภาพ และจะมีการออกคำเตือนและการเปิดเผยที่เหมาะสมแก่ลูกค้าตามความจำเป็น
  • ใช้ข้อมูลการบริหารจัดการเพื่อให้ทันต่อเหตุการณ์และข่าวสารอย่างเพียงพอ และ
  • สนับสนุนการทบทวนกระบวนการและขั้นตอนการปฏิบัติงานอย่างเป็นอิสระ

บุคคลจะต้องระบุความขัดแย้งทางผลประโยชน์ใหม่ที่เกิดขึ้นจากกิจกรรม/บริการที่พวกเขาดำเนินการ และมีส่วนร่วมในกระบวนการแจ้งผู้บริหารสายงานเมื่อระบุความขัดแย้งที่อาจเกิดขึ้น

บริษัทสนับสนุนให้ลูกค้าตรวจสอบนโยบายความขัดแย้งทางผลประโยชน์ของลูกค้าเป็นระยะๆ เพื่อให้พวกเขาทราบอยู่เสมอว่าข้อมูลใดที่บริษัทเก็บรวบรวม วิธีการใช้งาน และผู้ที่อาจเปิดเผยข้อมูลนั้นตามข้อกำหนดของนโยบายนี้

4.6. การแก้ไขนโยบายและข้อมูลเพิ่มเติม

บริษัทขอสงวนสิทธิ์ในการทบทวนและ/หรือแก้ไขนโยบายและการจัดการเมื่อใดก็ตามที่เห็นว่าเหมาะสมตามเงื่อนไขของข้อตกลงลูกค้าระหว่างบริษัทและลูกค้า

ความยืดหยุ่นนี้มีความสำคัญสำหรับการตอบสนองต่อการเปลี่ยนแปลงในสภาพแวดล้อมทางธุรกิจ ข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ สภาวะตลาด หรือความต้องการในการดำเนินงานภายใน ด้วยการรักษาสิทธิ์ในการทบทวนและแก้ไขนโยบาย บริษัทจะตรวจสอบให้แน่ใจว่ายังคงปฏิบัติตามกฎหมายหรือข้อบังคับใหม่ จัดการความเสี่ยงอย่างมีประสิทธิภาพ และปรับกระบวนการให้เหมาะสมเพื่อให้บริการลูกค้าได้ดียิ่งขึ้น

ข้อมูลสำคัญ

การเข้าถึงเว็บไซต์นี้ถูกจำกัด IUX ไม่ได้ขอ, ทำการตลาด หรือให้บริการแก่บุคคลที่ตั้งอยู่ใน อาศัยอยู่ใน หรือเป็นพลเมืองของ ออสเตรเลีย, แคนาดา, ยูเครน, ประเทศสมาชิกสหภาพยุโรป, ไอซ์แลนด์, นอร์เวย์, ลิกเตนสไตน์, สหราชอาณาจักร, สหรัฐอเมริกา หรือมาเลเซีย

โดยการเลือก “ยืนยัน” ด้านล่างนี้ คุณรับรองว่าไม่ได้เป็นพลเมืองหรือผู้อยู่อาศัยของประเทศเหล่านี้ และไม่ได้เข้าถึงเว็บไซต์นี้จากประเทศที่กล่าวถึง หากคุณไม่ตรงตามข้อกำหนดนี้ กรุณาเลือก “ไม่ยืนยัน” และหลีกเลี่ยงการเข้าถึงเว็บไซต์

แพลตฟอร์มการเทรด