利益冲突政策
1. 引言
1.1 IUX MARKETS LIMITED（以下简称“公司”）在圣文森特和格林纳丁斯金融服务管理局注册，注册号为 26183 BC 2021，注册地址为 Beachmont Business Centre, 321, Kingstown, St. Vincent and the Grenadines。
1.2 公司有责任采取一切合理措施，以识别并避免公司与其客户之间，或客户与其他客户之间可能存在的利益冲突，并确保符合适用的法律法规。公司的目标是实施或维持适当的安排，以确保其始终为客户的最佳利益行事，并有效识别和管理此类冲突。
1.3 公司将采用公平的方式来识别、管理、减轻或控制在业务关系过程中可能产生的利益冲突，并向客户及潜在客户提供本《利益冲突政策》（以下简称“政策”）的摘要。
1.4 客户承认，公司无义务：
- 向客户披露任何利益冲突，包括因客户与公司交易活动而产生的利益、利润、佣金或其他报酬；
- 在公司对向其提供产品或服务的第三方经纪商拥有重大利益（无论是财务上的还是其他形式的）时通知客户。
1.5 客户应在与公司建立业务关系或进行任何交易前，仔细阅读本政策及其他法律文件，这些文件可在公司网站上查阅。客户通过与公司签订协议，即承认并承诺遵守本政策，并在出现利益冲突时按照公司认为适当的方式行事。
2. 政策适用范围
2.1 本政策适用于公司的所有董事、员工，以及任何与公司直接或间接相关的人员（以下简称“相关人员”）。本政策适用于公司与客户之间的所有互动，以及客户与其他客户之间的互动。
2.2 公司承诺在为客户提供服务时，始终以诚实、公正和专业的态度行事，并确保客户的最大利益，同时遵守适用法律和法规所规定的原则。
2.3 公司可能会制定多项内部政策和安排，以帮助管理任何潜在的利益冲突，包括本政策所涵盖的内容，相关文件可在公司网站上查阅。
3. 利益冲突的识别
3.1 为识别公司与客户在业务关系过程中可能产生的潜在利益冲突，公司将至少考虑以下因素：
- 公司及/或相关人员是否可能通过损害客户利益来获取经济利益或避免经济损失；
- 公司及/或相关人员是否在向客户提供的服务或代表客户执行的交易结果中拥有与客户利益不同的利益；
- 公司及/或相关人员是否具有经济或其他激励措施，以优先考虑另一个客户或某些客户群体的利益，而非该客户的利益；
- 公司及/或相关人员是否与客户从事相同的业务；
- 公司及/或相关人员是否因提供服务而从除客户以外的第三方获得或将获得金钱、商品或服务等形式的激励，而不仅仅是标准佣金或费用。t service.
3.2 在某些情况下，可能会出现利益冲突，例如：
- 当公司在与客户进行交易之前或之后进行对冲交易，以降低公司的交易风险，这可能会影响客户在该交易中的买入或卖出价格。公司将保留所有因对冲交易产生的利润。客户承认，公司没有义务进行对冲交易，除非公司选择这样做；
- 当公司与第三方或其他客户达成协议，使交易基于客户的交易活动或交易量进行，而该类协议在适用法律或法规范围内被允许；
- 当公司支付、接受或提供费用、佣金或非货币收益，而该类支付符合适用法律或法规的规定；
- 当公司执行不同客户的交易指令，而这些指令在市场上可能是相互对立的；
- 当公司与其他金融工具发行方建立业务或交易关系，并在这些金融工具中可能拥有财务利益。
3.3 请注意，本政策可能未涵盖所有公司与客户之间，或客户之间可能发生的利益冲突。与交易相关的潜在冲突受 《一般业务条款》 约束，该文件可在公司网站上查阅。
4. 利益冲突的管理
4.1 公司将制定、实施并维持有效的政策。在发生利益冲突时，公司承诺迅速且公平地处理并解决该冲突。
4.2 为此，公司已制定内部政策并采取所有必要措施，以识别和管理潜在的利益冲突。
4.3 公司将保持并执行有效的组织和管理程序，以处理已识别的利益冲突。此外，公司还将持续监控业务活动，以确保内部控制的充分性。如果发现利益冲突或潜在利益冲突，公司有义务通过适当的安排加以预防或管理。
4.4 通常，公司在管理已识别的利益冲突时，遵循的程序和控制措施包括但不限于以下内容：
- 采取有效措施防止或控制信息的交换，或限制相关人员之间的信息交流，以免此类信息的传递损害一个或多个客户的利益；
- 以书面形式向客户披露利益冲突，无论是一般性披露还是针对特定交易的披露；
- 对相关人员进行独立监督，尤其是那些负责代表客户开展业务或提供服务，而其利益可能与客户利益相冲突，或代表不同利益群体的人，包括公司的利益；
- 取消相关人员之间的直接薪酬关联，特别是那些主要从事不同业务活动的人员，以防止因薪酬或收入产生利益冲突；
- 采取措施防止或限制任何人对相关人员的投资或附属服务活动施加不当影响；
- 采取措施防止或控制相关人员同时或先后参与不同的投资或附属服务活动，以确保利益冲突得到妥善管理；
- 以清晰、公正且不具误导性的方式向客户披露相关信息，使客户能够做出明智的决策；
- 定期审查公司的执行安排，以确保政策的有效性。
4.5 公司将在提供投资和附属服务时，采取合理措施防止利益冲突。此类措施包括但不限于：
- 采用“必要知晓”原则，以管理公司内部机密信息或内幕信息的传播；
- 采取安全措施，限制机密信息和内幕信息的流通，并对不同部门进行物理隔离；
- 设立管理电子数据访问的相关程序；
- 建立薪酬体系，确保薪酬计算方法不会影响公司履行对客户的最佳利益义务，同时保持各类控制机制的独立性和客观性；
- 设立职能分工，防止同一员工因承担多个职能而导致利益冲突；
- 规定相关人员在涉及自身投资时，必须遵守个人账户交易要求；
- 设立礼品和激励记录系统，以登记任何请求、提供或接收的某些利益；
- 禁止公司高管和员工从事与公司利益冲突的外部商业活动，除非获得公司管理层或董事会的批准；
- 制定政策，以限制因接受或提供激励措施而产生的利益冲突；
- 设立内部独立合规部门，负责监督并向公司董事会报告上述事项；
- 设立组织和管理措施，以限制因提供或接受激励措施而导致的利益冲突。
5. 信息披露
5.1 如果发生利益冲突并且公司已知悉，公司将尽合理努力在为该客户进行投资业务（或任何后续投资业务）之前向客户披露该情况。如果公司认为披露不适用于利益冲突的管理，公司保留不继续执行相关交易或事项的权利。
6. 监控与审查
6.1 公司将持续监控本政策所规定的利益冲突管理和信息披露的执行情况。如果发现利益冲突管理存在问题，公司将立即采取行动并实施改进措施，以提高管理质量。
6.2 公司将定期审查上述流程，并确保其有效性。这些审查和评估将定期进行，至少每年一次。公司不仅会提出改进建议，还会积极执行相关改进措施。
7. 利益冲突政策修订
7.1 公司保留自行决定修改、修订、调整、更新或终止本政策的权利。任何政策的变更或更新将在公司网站发布后立即生效。建议客户定期查阅本政策，以了解任何修订或更新内容。 客户承认并同意，在政策修订后继续使用公司的服务，即表示客户默认接受更新后的政策条款。
